۴ اقدام در حوزه تدوین مقررات پولشویی

سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار، ۴ اقدام این مرکز در حوزه تدوین مقررات پولشویی را تشریح کرد.
به گزارش «صدای بورس»، ابوالقاسم فرجی‌نیا با بیان اینکه براساس قانون مبارزه با پولشویی، کلیه شرکت‌ها و نهادهای مالی سازمان‌ها و دستگاه‌ها باید واحدی تحت عنوان مبارزه با پولشویی در داخل دستگاه تشکیل دهند، گفت: در سازمان بورس و اوراق بهادار هم این موضوع از گذشته وجود داشته، اما براساس قانون و طبق آیین‌نامه جدید، مبارزه با پولشویی به‌روز‌رسانی و ساختار مرکز با تغییرات گسترده‌ای ارتقا پیدا کرده است.
تعریف پولشویی
سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار در تعریف اصلی پولشویی‌ اظهار کرد: پولشویی عبارت است از قانونی جلوه دادن هر نوع درآمدهای غیرقانونی یا تبدیل هر نوع درآمدی که منشاء غیرقانونی و غیر‌مجرمانه داشته و با هدف مجرمانه پنهان شده است.
فرجی‌نیا گفت: سنگر مقدم این مساله در حوزه بانکی است، اما در بازار سرمایه هم با توجه به وجود برخی تخلفاتی که در قانون اوراق بهادار جرم‌انگاری شده (همانند دستکاری قیمت استفاده از اطلاعات نهانی و تقلب و موارد دیگر)، این جرائم وجود دارد.
وی تاکید کرد: هر نوع درآمدی که ناشی از این جرائم باشد و به صورتی بخواهد تبدیل یا تغییر پیدا کند که منشاء دستکاری یا استفاده از اطلاعات نهانی از بین برود، به نوعی در فرآیند پولشویی قرار می‌گیرد.
اداره‌های مبارزه با پولشویی
سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار با اشاره به اینکه ۲ اداره در مرکز مبارزه با پولشویی وجود دارد، افزود: نخست، اداره بازرسی و توسعه روش‌های مبارزه با پولشویی و اداره‌ای دیگر اداره توسعه نظارت هوشمند مبارزه با پولشویی است که اداره توسعه نظارت هوشمند وظیفه طراحی سامانه و پیاده‌سازی سامانه‌های مرتبط با مبارزه با پولشویی و نظارت سیستمی و سامانه‌ای بر معاملات و اقدامات و عملیاتی که در بازار سرمایه رخ می‌دهد را بر عهده دارد.
به گفته فرجی‌نیا، البته این نظارت از حیث مبارزه با پولشویی با نظارتی که در بازار انجام می‌شود، کاملا متفاوت است.
وی تصریح کرد: وظیفه دیگر این اداره، پیشگیری و کنترل از برخی معاملات و عملیات مشکوک است، به‌طوری که در صورت وجود عملیات مشکوک، بلافاصله آن عملیات را شناسایی و احراز کرده و با توجه به مقررات و قوانینی که تکلیف‌شده یک‌سری محدودیت‌هایی را اعمال و اجازه تخلف نمی‌دهد.
سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار در ادامه عنوان کرد: اداره بازرسی و توسعه روش‌های مبارزه با پولشویی هم بحث تدوین مقررات و پیش‌نویس برخی دستورالعمل‌ها و بحث کنترل و نظارت و بازرسی بر اجرای این مقررات را برعهده دارد.
وی تاکید کرد: یکی از مهم‌ترین وظایفی که این اداره بر عهده دارد، بحث تایید صلاحیت نمایندگان مبارزه با پولشویی است، چرا‌که براساس آیین‌نامه جدید، تمام نهادهای مالی باید فردی را به عنوان مسوول مبارزه با پولشویی در شرکت انتخاب و به مرکز معرفی تا براساس دستورالعمل موجود، بحث و بررسی و تایید صلاحیت تخصصی و امنیت را اخذ و برای آنها احکام مسوولیت صادر کند تا بتوانند به ایفای نقش خود در این
حوزه بپردازند.