23 - 01 - 2024
مبارزه با پولشویی، سیاست راهبردی بازار سرمایه
سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار اعلام کرد: مبارزه با پولشویی، یک الزام و تکلیف برای تمام اشخاص حقیقی و حقوقی از جمله ارکان و نهادهای مالی در بازار سرمایه است. به گزارش صدای بورس، ابوالقاسم فرجینیا، در نشست بررسی ریسکهای پولشویی در بازار سرمایه، بر مبارزه با موضوع پولشویی در بازار سرمایه به خصوص از سوی نهادهای مالی و کارگزاران تاکید کرد و گفت: به منظور مبارزه با پولشویی به نهادهای مالی تکلیف شده تا موارد مشکوک و کشف جرمهای مختلف را شناسایی و آن را گزارش دهند. وی افزود: بحث اجرای مقررات مربوط با پولشویی و همچنین برگزاری دورههای آموزشی در فرآیند رتبهبندی نهادهای مالی تاثیر بسزایی دارد.
سامانه جامع مبارزه با پولشویی
سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار به سامانه جامع مبارزه با پولشویی اشاره کرد و افزود: این سامانه به منظور کشف و گزارشدهی موارد مشکوک مربوط به پولشویی پیادهسازی خواهد شد.
فرجینیا عنوان کرد: ایجاد و طراحی سامانهای به منظور نظارت بیشتر بر عملکردها از جمله اقدامات مهم مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار است تا نظارت جامع و مکانیزهای در سطح بازار سرمایه انجام شود.
به گفته وی، کارگروه تخصصی نسبت به شناسایی آسیبهای موجود در حوزه بازار سرمایه به خصوص بحث مبارزه با پولشویی و اقدامات مربوط در حال فعالیت است و قطعا به فراخور هر حوزهای، آسیبها مورد بررسی قرار میگیرند.
سرپرست مرکز مبارزه با پولشویی سازمان بورس و اوراق بهادار تاکید کرد: به تناسب تعداد مشتریان باید سامانهای طراحی شود که به مرکز اطلاعات مالی متصل باشد. جایگاه مساله پولشویی و مبارزه با آن باید در بازار سرمایه به مدیران عامل تبیین شود، چراکه کشور نیازمند اقتصاد شفاف است.
فرجینیا با اشاره به اینکه مبارزه با پولشویی، یک الزام و تکلیف برای تمام اشخاص حقیقی و حقوقی از جمله ارکان و نهادهای مالی در بازار سرمایه است، اظهار کرد: برای برخورداری از یک اقتصاد سالم و به دنبال آن یک بازار سرمایه کارا، همچنین ایجاد شرایطی که طی آن همه افراد قادر باشند فعالیتهای خود را بهصورت سالم و شفاف انجام دهند، باید مبارزه با پولشویی بهطور جدی مورد توجه قرار بگیرد.
اتصال نهادهای مالی به سامانه جامع مبارزه با پولشویی
حسین خزلی مدیرعامل کارگزاری بانک آینده در ادامه این نشست گفت: قوانین و مقررات زیادی برای بحث مربوط به مبارزه با پولشویی وضع شده، اما اگر این موضوع کنترل نشود، جرائم زیادی پیش میآید.
وی افزود: با توجه به افزایش حجم تراکنشها و مشتریان نیازمند طراحی سامانهای جامع به منظور مبارزه با پولشویی و کشف تخلفات هستیم.
خزلی تاکید کرد: نهادهای مالی باید به سامانه جامع و به مرکز اطلاعات مالی وصل باشند و بدون سامانه بدون کارها و اقدامات بینتیجه است. بنابراین، سامانه جامعی هم برای نهادهای مالی طراحی شود.
ریسکهای پولشویی
روحالله نجفی رییس هیاتمدیره شرکت آسانسرمایهگستر ایرانیان با بیان اینکه همه برنامهها باید ریسکمحور باشند، اظهار کرد: در حوزه پولشویی برنامهها و رویکردها باید مبتنی بر ریسک باشد. وی با تاکید بر اینکه رتبهبندی مشتریان باید براساس ریسکمحور بودن انجام شود، عنوان کرد: داشتن سیاست رویه و استاندارد از دیگر اقدامات در بحث مبارزه با پولشویی است. شناسایی اولیه و نظارت بر عملیات مشتریان و استقرار مبارزه با پولشویی و آموزش کارکنان از دیگر موارد در این زمینه است. نجفی اظهار کرد: بازار سرمایه نقدشوندگی بالایی داشته و در معرض ریسکهای پولشویی قرار دارد، بنابراین در بحث مربوط به پذیرش شرکتها در بازار سرمایه، مشاور پذیرش باید نگاهی به گذشته شرکتها، گزارشهای حسابرسی و عملکرد و صورتهای مالی آنها داشته باشد. رییس هیاتمدیره شرکت آسانسرمایهگستر ایرانیان خاطرنشان کرد: استفاده از اطلاعات نهانی، دستکاری در قیمت و تقلب و دستکاری در صورتهای مالی از جمله جرمهایی است که باید در بازار سرمایه شناسایی و از وقوع آنها جلوگیری کرد.
لطفاً براي ارسال دیدگاه، ابتدا وارد حساب كاربري خود بشويد